IATF16949是汽车行业通用的质量管理体系要求，现在认证证书全球超过6万张，中国证书数量超过3万，今天在这里梳理下在一阶段审核过程中审核员需要需要确认事项，以及常见的一些问题点，给大家一些参考。

关于企业风险点确认

关注点

相关法规的符合性

强制性产品标准的符合性

关键过程的运行，如：APQP

从订单-生产-检验（原材料、成品）-发货记录，少量抽查

IATF新版标准要求在体系中是否有体现，特别是换版

常见问题

计量设备无检定或校准

特种设备无定期安全检定

适用时的产品型式检验不能提供

无APQP

原资料直接改为IATF，新标准要求没有体现

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关于公司资质和人数的问题

总人数

（总经理到操作人员，包括合同工、临时工）

人数分割需要IATF批准

主体资格：

营业执照（组织名称、地址、注册范围）

组织机构代码证、生产许可证（需要时）

适用的法律法规

产品

产品标准（国标、行标、企标、顾客规范）

产品报告（第三方报告、客户认可报告、材质报告）

汽车供应链确认

常见问题：

未包括非汽车产品人数和临时员工

人数虚报

外部支持场所人数未包括

不具备认证资格

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将被审核的现场

生产现场

生产班次（单班、三班）

审核时现场需有汽车产品正在生产

特种设备检测（1吨以上电动葫芦、行车、电梯、锅炉、叉车等）

监视测量设备检定、校准

外部生产场所

常见问题

对班次的理解错误

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支持场所

关注点：

异地设计中心

异地销售中心

异地物流中心

异地仓库

常见问题：

未识别外部支持场所

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产品设计责任

产品设计职责

产品设计能力

常见问题

无设计职责想要设计范围

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认证范围

***的设计、开发和生产

***的生产（制造）

如果不含设计，需要提供客户具有产品设计职责的证据（如顾客图纸）

常见问题：

一个单独的现场被错误描述为延伸场所，申请范围包括非汽车产品

产品没有适宜的描述，申请范围过大，如：底盘零部件生产

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组织的过程

-包括对顺序和接口的描述

关注点

1. 过程的识别和相互作用

2. 过程的定义（乌龟图）

3. 过程的落实16949所有要求的证据（文件）

4. 外包过程的识别

常见问题

1. 过程策划不适宜，如：太多、缺失

2. 过程关系图不是组织自己所策划的过程

3. 不同的文件中，过程的描述不同

4. 过程乌龟图没有过程活动

5. 外包过程没有在手册中说明

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过程绩效

常见问题

1. 没有12个月绩效

2. 无趋势分析

3. 测量方法未策划

4. 指标未达成时无纠正措施计划

5. 顾客投诉无汇总，处理顾客投诉没有用顾客规定的格式

6. 不能或不愿提供记分卡

7. 有关顾客满意的指标和供应商监视的指标不能提供

8. 经营计划指标无评价

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内部审核和管理评审结果

关注点

内审员资格

内部审核的策划及实施证据，包括产品审核和过程审核

管理评审的策划及实施证据

体系内审

覆盖所有过程、部门

使用过程方法，展现对新增或更改的标准要求的符合性

包括客户特殊要求审核

产品审核

覆盖拟注册产品范围

覆盖主要顾客产品

覆盖产品标准所有特性要求

过程审核

覆盖拟注册产品的开发、生产过程

覆盖有特殊要求的主要顾客产品

常见问题

1. 没有按照策划的频率实施内审和管评（监审时尤其突出）

2. 内部审核员的资格为策划，只提供培训证书

3. 内部审核计划没有覆盖所有班次

4. 过程审核没有覆盖每一个制造过程

5. 产品审核没有包括所有产品

6. VDA6.3、VDA6.5的运用

7. 内审不符合项的原因分析太弱

8. 管理评审输入缺失

9. 最高管理者没有参与管理评审

10. 管评输出的措施没有实施的证据

11. 没有包括顾客特殊要求
    

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顾客抱怨状况

顾客反馈

覆盖主要顾客反馈处理

退货

必须对应采取纠正预防措施，退货数据应符合外部失效PPM

管理满意调查及评价

常见问题：

客户计分卡获取和分析以及改善

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人员资格

内审员资格：

1. 具有资格机构的证书

2. 具有审核能力

3. 过程方法（乌龟图）

特殊工种资格

1. 电工

2. 电焊工（含焊接工，切割工）

3. 天车工

4. 司炉工

5. 压力容器罐装工、检验工等

6. 叉车工、货车司机

7. ………..

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顾客特殊要求

关注点

1. 汽车客户清单

2. 顾客特殊要求的管理过程（收集、沟通、实施）

3. 顾客特殊要求清单（质量协议（产品及过程特殊要求）产品特殊要求清单（顾客指定特殊特性及符号，顾客来图）、质量体系过程特殊要求（体系证书，工序能力指标CPK、效率指标PPM，年度合同、技术协议）

4. 主材供方资质及认证证书

常见问题

1. 汽车顾客概念错误（汽车供应链、推崇顾客）

2. 推崇顾客未包含在顾客清单中

3. 顾客特殊要求不理解

4. 顾客特殊要求清单无或要求不完整

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目前已拥有的认证

体系认证

1. ISO9001

2. ISO14001

3. ISO45001

产品认证

1. CCC

2. Rosh

3. UL

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文件审核

质量方针、质量目标

质量手册：

范围、过程描述或引用、删减细节与合理性

程序文件

强制性的形成文件的过程

电子文档管理

常见问题

1. 手册未描述现场与外部支持职能的相互作用

2. 在手册中没有删减说明

3. 强制性文件包括不全

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